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新三板加大对违规企业处罚力度

2015年02月12日11:42    来源:证券日报     手机看新闻

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  昨日,记者从全国股转系统获悉,2014年,北京中科可来博电子科技股份有限公司(简称“可来博”)因披露的临时公告和2013年度报告存在多项违规情形,为严肃市场纪律,督促和警示市场主体高度重视信息披露工作,全国股转系统根据业务规则,对该公司及其董事长、董事会秘书及时任财务总监实施了通报批评的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。同时,对相关人员及中介机构采取了相应的监管措施。

  经查实,可来博存在以下违规行为:一是2014年年度股东大会结束后未进行信息披露;二是2014年5月12日发布的临时公告未加盖董事会公章;三是2013年年度报告中所披露的审计报告为会计师事务所提供的审计报告初稿,欠缺注册会计师签字、会计师事务所盖章,且落款日期与会计师事务所正式出具的版本不一致。

  按照相关规定,全国股转系统对可来博及其董事长、董事会秘书、财务负责人一并采取通报批评的纪律处分措施;对可来博其他7名董事、监事采取出具警示函的监管措施。

  此外,对可来博的主办券商东方花旗采取约见谈话的监管措施;对为可来博出具审计报告的中审亚太会计师事务所采取约见谈话的监管措施。

  2014年以来,全国股转公司已累计对3家挂牌公司实施纪律处分;对7家挂牌公司采取自律监管措施;对5名挂牌公司董监高实施纪律处分;对11名挂牌公司董监高采取自律监管措施;对5家主办券商采取自律监管措施。(左永刚)

(责编:孙璐、甘霖)

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