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海富通等11家涉“老鼠仓”基金公司被罚

2015年01月31日11:45    来源:南方日报     手机看新闻

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30日,证监会新闻发言人通报了证监会针对前期涉从业人员利用未公开信息交易案件基金管理公司的专项核查与监管处理工作。拟对海富通等5家基金管理公司依法采取责令限期整改,整改期限在三至六个月不等,且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施,同时对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施;对中邮等6家基金管理公司依法采取责令改正的行政监管措施。据了解,这是证监会首次针对涉及“老鼠仓”的基金公司进行批量处罚。

据了解,证监会于去年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动,15家涉案基金管理公司接受了现场检查。证监会称,此次专项整治活动中,暴露出行业部分基金管理公司及负责人员在防范从业人员违规买卖股票行为的内控管理方面存在一些问题,个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面存在一定的内控缺失和管理缺失。(唐柳雯)

(责编:刘卫东、甘霖)

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