深圳証監局3月30日披露2021年証券違法違規案件的查處情況：上市公司財務造假、大股東違規擔保、資金佔用等信息披露違法違規案件仍是查辦重點，查辦數量同比提高38%﹔私募基金違法違規類案件大幅增加，案件查辦數量同比2020年增長了4倍﹔辦理內幕交易類案件佔案件總數比重較上年下降了16個百分點，內幕交易多發態勢趨緩。

　　2021年，深圳証監局共辦理案件32件，其中，上市公司信息披露違法類11件，內幕交易類7件，私募基金違法違規類5件，中介機構違法違規類3件，操縱市場類2件，証券從業人員違法違規類1件，其他類3件。深圳証監局共做出行政處罰決定11份，涉及主體39個，其中機構主體7個，自然人主體32個，對上市公司董監高等“關鍵少數”處罰人數佔總人數比重達70%。罰沒款共計約2225萬元，同比增長25%。

　　該局還披露了一批典型案例，如新疆某上市公司的“空殼”公司財務造假規避退市案件，某會計事務所年報審計執業未勤勉盡責案，“牛散”方某某的“暗庄”勾結“黑嘴”、通過搶帽子手法進行市場操縱的案件，某上市公司實控人夏某某內幕交易公司股票案，私募基金違法案件中的前海某能案和天某財富案。（記者 王欣）

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