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新三板加大對違規企業處罰力度

2015年02月12日11:42    來源:証券日報     手機看新聞

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  昨日,記者從全國股轉系統獲悉,2014年,北京中科可來博電子科技股份有限公司(簡稱“可來博”)因披露的臨時公告和2013年度報告存在多項違規情形,為嚴肅市場紀律,督促和警示市場主體高度重視信息披露工作,全國股轉系統根據業務規則,對該公司及其董事長、董事會秘書及時任財務總監實施了通報批評的紀律處分,並記入証券期貨市場誠信檔案數據庫。同時,對相關人員及中介機構採取了相應的監管措施。

  經查實,可來博存在以下違規行為:一是2014年年度股東大會結束后未進行信息披露﹔二是2014年5月12日發布的臨時公告未加蓋董事會公章﹔三是2013年年度報告中所披露的審計報告為會計師事務所提供的審計報告初稿,欠缺注冊會計師簽字、會計師事務所蓋章,且落款日期與會計師事務所正式出具的版本不一致。

  按照相關規定,全國股轉系統對可來博及其董事長、董事會秘書、財務負責人一並採取通報批評的紀律處分措施﹔對可來博其他7名董事、監事採取出具警示函的監管措施。

  此外,對可來博的主辦券商東方花旗採取約見談話的監管措施﹔對為可來博出具審計報告的中審亞太會計師事務所採取約見談話的監管措施。

  2014年以來,全國股轉公司已累計對3家挂牌公司實施紀律處分﹔對7家挂牌公司採取自律監管措施﹔對5名挂牌公司董監高實施紀律處分﹔對11名挂牌公司董監高採取自律監管措施﹔對5家主辦券商採取自律監管措施。(左永剛)

(責編:孫璐、甘霖)

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